О Системе сертификатов сельскохозяйственной техники и тракторов (Минюст N 2136 25.02.2000)

1.1. Настоящие "Правила по проведению работ в системе сертификации сельскохозяйственной техники и тракторов" (далее - Правила) разработаны на основе и в соответствии со следующими законодательными и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации в развитие Системы сертификации ГОСТ Р:

- Законом Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг" от 10 июня 1993 года N 5151-1 (с изменениями и дополнениями) (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993 год, N 26, ст.966, Собрание законодательства Российской Федерации, 1996 год, N 1, ст.4; 1998 год, N 10, ст.1143, N 31, ст.3832);

- Законом Российской Федерации "О защите прав потребителей" от 7 февраля 1992 года N 2300-1 в редакции Федерального закона "О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации "О защите прав потребителей" и Кодекс РСФСР об административных нарушениях" от 9 января 1996 года N 2-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996 год, N 3, ст.140);

- Федеральным законом "Об основах охраны труда в Российской Федерации" от 17 июля 1999 года N 181-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999 год, N 29, ст.3702);

- "Правилами по проведению сертификации в Российской Федерации", утвержденными постановлением Госстандарта России от 16 февраля 1994 года N 3 и зарегистрированными Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 1994 года, регистрационный N 521 (Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств Российской Федерации, 1994 год, N 6);

- "Порядком проведения сертификации продукции в Российской Федерации", утвержденным постановлением Госстандарта России от 21 сентября 1994 года N 15 и зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 1995 года, регистрационный N 826 (Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств Российской Федерации, 1995 год, N 7) с изменением N 1, утвержденным постановлением Госстандарта России от 25 июля 1996 года N 15 и зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 августа 1996 года, регистрационный N 1139 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 1996 год, сентябрь, N 5);

- "Положением о Системе сертификации ГОСТ Р", утвержденным постановлением Госстандарта России от 17 марта 1998 года N 11 и зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 1998 года, регистрационный N 1520 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 1998 год, июнь, N 11).

- "Правилами выдачи лицензий на проведение работ по обязательной сертификации и применение знака соответствия", утвержденными постановлением Госстандарта России от 12 мая 1994 года N 12 и зарегистрированными Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 1995 года, регистрационный N 825 (Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств Российской Федерации N 7, июль 1995 года).

"Правилами применения знака соответствия при обязательной сертификации продукции", утвержденными постановлением Госстандарта России от 25 июля 1996 года N 14 и зарегистрированными Министерством юстиции Российской Федерации 1 августа 1996 года, регистрационный N 1138 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти N 4, август 1996 года) с Изменениями и дополнениями к ним, утвержденными постановлением Госстандарта России от 20 октября 1999 года N 54 и зарегистрированными Министерством юстиции Российской Федерации 10 ноября 1999 года, регистрационный N 1968 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти N 47, ноябрь 1999 года).

Правила распространяются на систему сертификации сельскохозяйственной техники и тракторов (далее - Система) и устанавливают цели, принципы, структуру Системы и конкретизируют порядок и процедуры проведения сертификации сельскохозяйственных, лесопромышленных и промышленных тракторов, сельскохозяйственных машин и оборудования (далее - продукция).

Настоящие Правила могут быть использованы при сертификации лесных машин, строительно-дорожной и коммунальной техники на базе тракторов.

Правила применяются при организации и проведении обязательной сертификации продукции, предусмотренной Федеральными законами "Об основах охраны труда в Российской Федерации" и "Об инженерно-технической системе агропромышленного комплекса" от 24 мая 1999 года N 100-ФЗ и "Об энергосбережении" от 3 апреля 1996 года N 28-ФЗ.

Требования настоящего документа являются обязательными и должны выполняться всеми участниками Системы.

В Системе по тем же правилам и процедурам может проводиться добровольная сертификация.

3.1. Система создана для организации и проведения работ по сертификации продукции и обеспечения необходимого уровня объективности и достоверности результатов сертификации.

3.2. Сертификация в Системе направлена на достижение целей, определенных статьей 1 Закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг".

3.3. Перечень продукции, подлежащей обязательной сертификации в Системе определяется "Номенклатурой продукции и услуг (работ), в отношении которых законодательными актами Российской Федерации предусмотрена их обязательная сертификация"*, утвержденной постановлением Госстандарта России от 23 февраля 1998 года N 5.

_______________

* - в соответствии с письмом Минюста России от 18.03.98 N 1783-ПК в регистрации в Минюсте России не нуждается.

Требования обязательной сертификации не распространяются на опытные и выставочные образцы продукции, не подлежащие реализации, а также продукцию, бывшую в эксплуатации.

Для продукции, не подлежащей в соответствии с законодательными актами Российской Федерации обязательной сертификации, по инициативе заявителя (изготовителя, продавца, исполнителя) может быть проведена добровольная сертификация (статья 17 Закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг").

3.4. Нормативную базу подтверждения соответствия при обязательной сертификации в Системе составляют государственные, межгосударственные стандарты, санитарные правила и другие документы, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации, устанавливают обязательные требования к качеству продукции.

Обязательную сертификацию продукции проводят на соответствие требованиям, обеспечивающим безопасность жизни, здоровья людей и защиту окружающей среды, экологическую безопасность, охрану труда на производственных объектах, а также на соответствие требованиям к энергоэффективности продукции.

Рекомендуемый перечень технических требований, предъявляемых к продукции при проведении ее обязательной сертификации, приведен в приложении 1.

3.5. Нормативную базу для подтверждения соответствия при добровольной сертификации составляют стандарты различных категорий, технические условия и иная техническая документация на продукцию, предложенная заявителем.

3.6. При сертификации в Системе проверяются характеристики (показатели) продукции и используются методы испытаний, позволяющие:

- провести идентификацию продукции, в том числе проверить принадлежность ее к классификационной группировке, происхождение, принадлежность к данной партии и др.;

- полно и достоверно подтвердить соответствие продукции требованиям, на соответствие которым проводится ее сертификация.

3.7. В Системе предусматривается сертификация отечественной и ввозимой из-за рубежа продукции по единым правилам и процедурам на всей территории Российской Федерации.

3.8. Система является открытой для участия в ней заинтересованных федеральных органов исполнительной власти, различных организаций и физических лиц, признающих ее правила.

3.9. Объективность и достоверность сертификации в Системе обеспечивается аккредитацией органов по сертификации и испытательных лабораторий с выдачей им лицензий на проведение работ по обязательной сертификации, а также участием в работе по сертификации аттестованных экспертов по сертификации, зарегистрированных в Регистре Системы сертификации персонала, образованном Госстандартом России.

3.10. Система использует формы сертификатов и знаки соответствия, принятые в Системе сертификации ГОСТ Р на основании статьи 9 закона "О сертификации продукции и услуг".

3.11. Оплата работ по обязательной сертификации продукции проводится заявителем в порядке, установленном п.2 статьи 16 Закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг".

4.1. Организационную структуру Системы образуют:

- Национальный орган по сертификации - Госстандарт России - специально уполномоченный Федеральный орган исполнительной власти;

- Центральный орган Системы (ЦОС) - Управление машиностроения Госстандарта России;

- Совет Системы;

- органы по сертификации продукции (ОС);

- испытательные лаборатории (центры) - ИЛ (ИЦ);

- заявители (изготовители, продавцы, исполнители) на проведение сертификации продукции.

Организационная структура Системы приведена в приложении 2.

4.2. Госстандарт России как федеральный орган исполнительной власти на основании полномочий, предоставленных ему статьей 9 Закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг", выполняет следующие основные функции в вопросах, связанных с деятельностью Системы.

4.3. Центральный орган Системы выполняет в Системе следующие функции.

4.4. Организации, входящие в Систему в качестве ОС и ИЛ (ИЦ), должны иметь статус юридического лица, быть аккредитованы Госстандартом России в Системе сертификации ГОСТ Р и иметь лицензии Госстандарта России в соответствии с "Правилами выдачи лицензий на проведение работ по обязательной сертификации и применения знака соответствия".

ОС должны соответствовать требованиям, установленным ГОСТ Р 51000.5-96 "Общие требования к органам по сертификации продукции", а ИЛ (ИЦ) - ГОСТ Р 51000.3-96 "Общие требования к испытательным лабораториям".

Функции, выполняемые ОС и ИЛ (ИЦ) определены пунктами 3.5 и 3.6 "Правил по проведению сертификации в Российской Федерации" и устанавливаются для каждого ОС и ИЛ (ИЦ) в положении об ОС и положении об ИЛ (ИЦ), утверждаемых Госстандартом России.

Непосредственную работу в ОС осуществляют специалисты с обязательным участием экспертов по сертификации продукции, зарегистрированных в Регистре Системы сертификации персонала.

4.5. ОС и ИЛ (ИЦ), аккредитованные Госстандартом России для проведения обязательной сертификации, вправе проводить работы по добровольной сертификации в соответствии со статьей 18 закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг" в пределах их областей аккредитации.

4.6. Для подготовки предложений по формированию единой политики в области сертификации в рамках Системы и содействию ее применению ЦОС формирует Совет Системы из представителей Госстандарта России, его институтов, аккредитованных ОС и ИЛ (ИЦ), а также представителей федеральных органов исполнительной власти, организаций и предприятий, заинтересованных в деятельности Системы.

Совет подготавливает рекомендации по созданию и аккредитации ОС и ИЛ (ИЦ) в рамках Системы и их рациональному составу с учетом регионального расположения или целесообразности их аккредитации.

В полном объеме функции и права Совета регламентируются положением о Совете, утверждаемом ЦОС.

4.7. Обязанности Заявителя, в качестве которого могут выступать любые юридические и физические лица (изготовители, продавцы, исполнители) установлены в статье 13 Закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг", а его конкретные функции установлены п.3.8 "Правил по проведению сертификации в Российской Федерации".

5.1. Обязательная сертификация продукции в Системе осуществляется по схемам, установленным "Порядком проведения сертификации в Российской Федерации" и Изменением N 1 к нему:

- для серийно выпускаемой продукции - 3а, 5, 6 и 9а;

- для партии (единичного изделия) продукции - 7, 8, 9.

В обоснованных случаях по согласованию с ЦОС Системы допускается применение других схем сертификации.

5.2. Схемы для обязательной сертификации продукции выбирает ОС, учитывая предложение заявителя, объем сертифицируемой продукции (серийное производство, партия), наличие у заявителя сертифицированного производства или системы качества, а также наличия объективной информации о сертифицируемой продукции.

5.3. Заявку на сертификацию с комплектом необходимых документов (по пп.5.4 и 5.5 настоящих правил) направляют по своему выбору в любой ОС, в область аккредитации которого входит продукция Системы.

Не допускается направлять заявку одновременно в два органа по сертификации.

5.4. При сертификации серийно выпускаемой продукции к заявке должны быть приложены:

- техническая документация, включая эксплуатационную, а также, по требованию ОС, чертежи общих видов, кинематические и электрические схемы;

- копия сертификата производства или системы качества (для схем 5 и 6);

- декларация о соответствии с прилагаемыми документами (для схем 6 и 9а).

5.5. При сертификации партии продукции (единичного изделия) к заявке должны быть приложены;

- копия договора (контракта) и накладной, подтверждающих факт выпуска или приобретения сертифицируемой партии продукции, в которых могут быть указаны номера изделий, входящих в партию;

- техническая документация, включая эксплуатационную, а также, при необходимости, чертежи общих видов, кинематические и электрические схемы.

5.6. По решению ОС при оценке соответствия продукции установленным требованиям могут быть использованы протоколы приемочных, периодических и инспекционных испытаний, зарубежные сертификаты на продукцию и протоколы испытаний, проведенных в зарубежных ИЛ (ИЦ), сертификаты (декларации о соответствии) изготовителей комплектующих изделий и материалов.

5.7. Решение по заявке в письменной форме должно быть направлено заявителю не позднее 15 дней после ее получения и содержать основные условия сертификации продукции: схему сертификации, нормативные документы, на соответствие требованиям которых будет проведена сертификация, периодичность инспекционного контроля, перечень аккредитованных ИЛ (ИЦ) для проведения сертификационных испытания данной продукции и перечень аккредитованных организаций для проведения сертификации производства или системы качества (если это предусмотрено схемой), а также перечень документов, которые должны быть заявителем переданы в ОС.

5.8. Отбор образцов производят в соответствии с "Порядком проведения сертификации продукции в Российской Федерации".

Отобранные образцы следует хранить в соответствии с требованиями, предъявляемыми в НД на данную продукцию.

5.9. Испытания для целей сертификации (далее - испытания) проводят ИЛ (ИЦ), аккредитованные на проведение тех испытаний, которые предусмотрены в нормативных документах, используемых при сертификации продукции.

Допускается проводить испытания продукции, в том числе ввозимой из-за рубежа, непосредственно у изготовителя и (или) на месте ее эксплуатации, что определяет ОС.

5.10. Испытаниям подвергают должным образом идентифицированную продукцию.

При идентификации продукции в соответствии с п.1.3 "Порядка проведения сертификации продукции в Российской Федерации" проверяют в том числе ее принадлежность к классификационной группировке, соответствие технической документации по показателям назначения и другим основным характеристикам, влияющим на сертифицируемые показатели (характеристики), происхождение, принадлежность к данной партии.

Результаты идентификации отражают в протоколе испытаний.

5.11. Испытания образцов продукции проводят по стандартизованным методам или в соответствии с разработанной ИЛ (ИЦ) рабочей методикой.

5.12. В случае, если испытания проводят представители ИЛ (ИЦ) у изготовителя, то допускается использование поверенных средств измерения и аттестованного испытательного оборудования изготовителя.

5.13. Протокол каждого испытания должен включать необходимый объем информации, достаточный для оценки характеристик образцов продукции и позволяющий, при необходимости, провести повторные испытания.

5.14. Протокол испытаний должен соответствовать требованиям п.5.4.3 ГОСТ Р 51000.3-96.

Кроме того, в протоколе должны быть отражены следующие сведения:

- основные технические характеристики сертифицируемой продукции (например, мощность, ширина захвата, рабочая скорость и т.п.);

- количество и заводские номера испытываемых образцов;

- результаты идентификации образцов продукции;

- общие результаты всех проведенных проверок (испытаний), в которых для каждой проверки указаны раздел (пункт) в НД (с требованиями по данной проверке), оценка соответствия испытанных образцов этим требованиям, раздел в методической документации с указанными методами и процедурами проведения испытаний, а также перечень примененных средств измерений и испытательного оборудования с указанием даты последней поверки и аттестации;

- общее заключение по результатам испытаний всех образцов изделий с итоговой оценкой соответствия образцов требованиям НД, подписанное исполнителями испытаний.

Протокол должен быть утвержден руководителем ИЛ (ИЦ).

Результаты испытаний, полученные по субподрядному договору с ИЛ (ИЦ), аккредитованной на этот вид испытаний, должны входить в общий протокол всех проводимых проверок (испытаний) с указанием наименования, адреса и данных аттестата аккредитации этой ИЛ (ИЦ), при этом объем работ по субподрядам должен составлять не более 250% от общего объема работ по испытаниям (в стоимостном выражении), выполняемых ИЛ (ИЦ) в пределах его области аккредитации.

5.15. Подлинники экземпляров протокола испытаний ИЛ (ИЦ) направляет в ОС и заявителю.

5.16. Анализ состояния производства сертифицируемой продукции проводят по рабочей или типовой программе, разработанной ОС с целью установления наличия необходимых условий обеспечения соответствия продукции установленным требованиям, возможности изготовителя обеспечить выпуск продукции со значениями тех параметров и характеристик, которые установлены в нормативных документах на сертифицируемую продукцию и которые подтверждают при испытаниях образцов данной продукции.

5.17. ОС определяет комиссию для проведения анализа состояния производства, в составе которой должен быть эксперт по сертификации систем качества или эксперт по сертификации производства или эксперт по сертификации продукции, прошедший обучение по программе, включающей вопросы анализа производства, и уведомляет заявителя о сроках проведения проверки и необходимости представления исходных документов.

5.18. Организация и проведение анализа состояния проверки производства могут осуществляться территориальным органом Госстандарта России от своего имени по договоренности с ОС.

5.19. У изготовителя комиссия проверяет состояние объектов оценки в соответствии с программой и оценивает выполнение каждого требования.

5.20. По результатам проверки комиссия оформляет акт, который должен содержать результаты проверки по всем позициям программы, общую оценку состояния производства, рекомендации о необходимости корректирующих мероприятий и сроку действия и периодичности инспекционного контроля.

В приложении к акту должен быть приложен план разработанных заявителем корректирующих мероприятий (при их наличии).

Акт хранится в ОС в течение периода действия сертификата соответствия.

5.21. ОС на основании анализа протоколов испытаний или (при наличии) декларации о соответствии, а также акта о результатах анализа производства принимает решение о соответствии продукции установленным требованиям и выдаче или невозможности выдачи сертификата соответствия.

5.22. При положительных результатах сертификации ОС выдает заявителю сертификат соответствия и для серийно выпускаемой продукции, подлежащей обязательной сертификации, лицензию на применение знака соответствия, согласно "Правилам выдачи лицензий на проведение работ по обязательной сертификации и применение знака соответствия".

5.23. Сертифицированная продукция, подлежащая обязательной сертификации, маркируется знаком соответствия по ГОСТ Р 50460-92 "Знак соответствия при обязательной сертификации. Формы, размеры и технические требования" в порядке, установленном "Правилами применения знака соответствия при обязательной сертификации продукции".

6.1. Инспекционный контроль за сертифицированной продукцией (далее - инспекционный контроль) проводится в случае, если это предусмотрено принятой схемой сертификации, и осуществляется с целью установления, что выпускаемая продукция продолжает соответствовать установленным требованиям, подтвержденным при сертификации, а обладатель сертификата выполняет условия лицензии на применение знака соответствия.

Инспекционный контроль проводится в течение всего срока действия сертификата в форме периодических и при необходимости внеплановых проверок, включающих в зависимости от принятой схемы сертификации испытания образцов продукции и анализ состояния производства.

Инспекционный контроль осуществляет ОС, выдавший сертификат.

Организация и проведение инспекционного контроля могут осуществляться территориальным органом Госстандарта России от своего имени по договоренности с ОС.

6.2. Результаты инспекционного контроля оформляются актом, который хранится в ОС, а его копии направляются изготовителю и в организации, принимавшие участие в инспекционном контроле.

По результатам инспекционного контроля ОС может принять следующие решения:

- считать сертификат соответствия и лицензию на применение знака соответствия подтвержденными, или их переоформить (в случае изменения реквизитов продукции, реквизитов заявителя и др.);

- приостановить действие сертификата соответствия и (или) лицензии на применение знака соответствия;

- отменить действие сертификата и лицензии на применение знака соответствия.

Приостановление или отмена действия сертификата соответствия и лицензии на применение знака соответствия ОС осуществляет в случаях, предусмотренных в п.3.7.6 "Порядка проведения сертификации продукции в Российской Федерации".

6.3. Решение о приостановлении действия сертификата и лицензии на применение знака соответствия ОС принимает в случае, если путем корректирующих мероприятий, согласованных с ОС, выдавшим сертификат, заявитель может устранить обнаруженные причины несоответствия и подтвердить без повторных испытаний соответствие продукции установленным требованиям.

Корректирующие мероприятия выполняются в соответствии с п.3.8 "Порядка проведения сертификации продукции в Российской Федерации".

6.4. Информация о приостановлении или отмене действия сертификата доводится ОС, его выдавшим, в срок не более 10 дней до сведения заявителя, потребителей, Госстандарта России и других заинтересованных участников Системы, а по продукции, ввозимой из-за рубежа, также до сведения Государственного таможенного комитета Российской Федерации.

Повторное представление на сертификацию продукции, на которую были отменены сертификаты и лицензии, осуществляется в общем порядке, установленном настоящими Правилами.

6.5. При внесении изменений в конструкцию сертифицированной серийно выпускаемой продукции или технологию ее производства, которые могут повлиять на соответствие продукции требованиям НД подтвержденным при сертификации, заявитель (держатель сертификата) обязан заранее известить об этом ОС, выдавший сертификат, который соответственно принимает решение о возможности распространения ранее выданного сертификата на продукцию с внесенными изменениями в ее конструкцию или технологию производства, необходимости проведения новых (дополнительных) испытаний или оценки состояния производства продукции, повторного представления продукции на сертификацию.