СТО Газпром 1.14-2009 Система стандартизации ОАО "Газпром". Порядок организации и проведения контроля (надзора) в ОАО "Газпром" за соблюдением требований, установленных в стандартах и других нормативных документах

1 РАЗРАБОТАН Обществом с ограниченной ответственностью "Газпром газнадзор" (ООО "Газпром газнадзор"), Обществом с ограниченной ответственностью "Научно-исследовательский институт природных газов и газовых технологий" (ООО "ВНИИГАЗ"), Обществом с ограниченной ответственностью "Отраслевой метрологический центр Газметрология" (ООО "ОМЦ Газметрология") с участием специалистов структурных подразделений, организаций и дочерних обществ ОАО "Газпром"

2 ВНЕСЕН Управлением инновационного развития Департамента стратегического развития ОАО "Газпром"

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом ОАО "Газпром" от 13 апреля 2009 г. N 92

4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

1.1 Настоящий стандарт устанавливает порядок организации и проведения контроля (надзора) в ОАО "Газпром" за соблюдением требований, установленных  в технических регламентах, национальных стандартах, сводах правил, строительных нормах и правилах, стандартах ОАО "Газпром", других нормативных документах, применяемых в ОАО "Газпром" (далее - нормативные документы).

1.2 Требования настоящего стандарта обязательны для применения структурными подразделениями, дочерними обществами и организациями ОАО "Газпром" (далее - дочерние общества) при проведении контроля (надзора) в дочерних обществах в отношении соблюдения требований, установленных  в нормативных документах.

1.3 Настоящий стандарт не распространяется на метрологический контроль (надзор), осуществляемый в соответствии с требованиями нормативных правовых  документов по обеспечению единства измерений.

3.3 корпоративный контроль (надзор): Контроль (надзор) за соблюдением требований нормативных документов, осуществляемый инспекционными контрольными органами ОАО "Газпром".

[Федеральный закон "О техническом регулировании" [1], статья 2]

3.5 контроль (надзор) за соблюдением требований нормативных документов: Проверка выполнения дочерними обществами требований нормативных документов к продукции или к связанным с ними процессам проектирования, производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации и принятие мер по результатам проверки.

3.6 контрольные органы ОАО "Газпром": Специализированные структурные подразделения, комиссии, службы, дочерние общества и организации ОАО "Газпром", ведущие на постоянной основе контроль (надзор) за соблюдением требований нормативных документов.

3.7 инспекционные контрольные органы ОАО "Газпром": Дочерние общества, уполномоченные на ведение корпоративного контроля, инспекции ОАО "Газпром", комиссии 6-го уровня административно-производственного контроля ОАО "Газпром".

3.8 производственные контрольные органы ОАО "Газпром": Специализированные структурные подразделения и службы дочерних обществ, а также производственный персонал, осуществляющий 1-й и 2-й уровень административно-производственного контроля и комиссии с 3 по 5 уровень административно-производственного контроля ОАО "Газпром".

3.9 метрологический контроль (надзор) в организациях ОАО "Газпром": Проверка состояния обеспечения единства измерений, осуществляемая метрологическими службами организаций ОАО "Газпром".

3.10 метрологическое обеспечение контроля (надзора) за соблюдением требований нормативного документа:  Установление и применение научных и организационных основ, технических средств, метрологических правил и норм, необходимых для получения достоверной измерительной информации о значениях характеристик продукции, процессов проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, выполнения работ или оказания услуг (далее - объектов оценки соответствия), а также о значениях характеристик условий испытаний объектов оценки соответствия для целей ведения контроля (надзора).

[Руководство ИСО/МЭК 2: 2004 [7], пункт 3.1]

[СТО Газпром 1.9-2008, пункт 3.2.2]

3.13 производственный контроль: Контроль (надзор) за соблюдением требований нормативных документов, осуществляемый производственными контрольными органами ОАО "Газпром".

3.14 производственный экологический контроль: Контроль в области охраны окружающей среды, осуществляемый дочерним обществом в целях обеспечения выполнения в процессе хозяйственной и иной деятельности мероприятий по охране окружающей среды, рациональному использованию и восстановлению природных ресурсов, а также в целях соблюдения требований в области охраны окружающей среды, установленных законодательством в области охраны окружающей среды.

3.15 производственный контроль за соблюдением требований промышленной безопасности: Контроль, проводимый эксплуатирующей организацией, направленный на обеспечение безопасного функционирования опасных производственных объектов, а также на предупреждение аварий на этих объектах и обеспечение готовности к локализации аварий и инцидентов и ликвидации их последствий.

[Федеральный закон "О техническом регулировании" [1], статья 2]

[СТО Газпром 1.0-2005, пункт 3.4]

[СТО Газпром 1.9-2008, пункт 3.2.8]

[СТО Газпром 1.0-2005, пункт 3.3]

[СТО Газпром 1.0-2005, пункт 3.2]

[СТО Газпром 1.0-2005, пункт 3.5]

3.22 технический надзор: Совокупность организационных и технических мероприятий, осуществляемых заказчиком или застройщиком по контролю за качеством выполняемых работ и соответствием их проектной документации, требованиям технических регламентов и нормативных документов.

Примечания.

4.1 Соблюдение требований, установленных в нормативных документах, проверяют при проведении различного вида контроля (надзора) в дочерних обществах. Виды контроля (надзора), проводимого в дочерних обществах, указаны в разделе 6.

4.2 В дочерних обществах осуществляют контроль (надзор):

-за соблюдением проектных решений и качеством строительства, капитального ремонта и реконструкции объектов ОАО "Газпром";

- соблюдением требований промышленной и пожарной безопасности на опасных производственных объектах ОАО "Газпром";

- соблюдением экологических требований и состоянием охраны окружающей среды на объектах ОАО "Газпром";

- эффективным использованием газа, расходуемого на собственные технологические нужды основного и вспомогательного производства при добыче, транспортировке, подземном хранении, переработке и распределении ресурсов газа на объектах дочерних обществ и организаций ОАО "Газпром";

- состоянием уровня безопасности и здоровья граждан, газовой безопасности, состоянием технической эксплуатации оборудования и объектов ОАО "Газпром";

- обеспечением надежной, безопасной и эффективной эксплуатации энергетических объектов ОАО "Газпром";

- рациональным и эффективным использованием топливно-энергетических ресурсов (электрической и тепловой энергии, воды);

- качеством материалов, изделий, оборудования и иной продукции, закупаемой и применяемой на объектах ОАО "Газпром";

- проведением диагностических работ на действующих объектах ОАО "Газпром".

4.3 Необходимость применения в структурных подразделениях,  дочерних обществах и организациях ОАО "Газпром" требований стандартов различных категорий, а также других документов в области стандартизации установлена в СТО Газпром 1.1, СТО Газпром 1.8 и СТО Газпром 1.9.

4.4 При проведении контроля (надзора) проверяют внедрение и применение в дочерних обществах нормативных документов и обязательное выполнение требований этих документов.

4.5 Деятельность по контролю (надзору) за соблюдением требований нормативных документов в направлениях, указанных в 4.2, осуществляют комиссии ОАО "Газпром", специальные контролирующие службы и организации ОАО "Газпром", а также непосредственно сами дочерние общества в форме периодических проверок или постоянного наблюдения.

4.6 Контрольные органы ОАО "Газпром" и базовые организации метрологической службы ОАО "Газпром" осуществляют свою деятельность во взаимодействии со структурными подразделениями ОАО "Газпром" и органами исполнительной власти, осуществляющими экологический, технологический, энергетический, строительный и иной надзор (далее - Федеральные органы надзора).

5.1 Контроль (надзор) за соблюдением требований нормативных документов проводят в целях обеспечения:

- строительства объектов ОАО "Газпром" в соответствии с проектными решениями, а также требованиями действующих норм и правил производства и приемки строительно-монтажных работ;

- надежности вводимых в эксплуатацию объектов ОАО "Газпром";

- надлежащей эксплуатации объектов ОАО "Газпром", включая этапы диагностических обследований, ремонта, реконструкции и технического перевооружения;

- возможности проведения анализа состояния промышленной и экологической безопасности в дочерних обществах и организациях;

- разработки эффективных мер, направленных на улучшение состояния промышленной безопасности, предупреждение производственного травматизма, предотвращение ущерба и снижение негативного воздействия на окружающую среду;

- безопасности работников при эксплуатации зданий, сооружений, оборудования, осуществлении технологических процессов, а также применяемых в производстве инструментов, сырья и материалов;

- повышения уровня безопасности жизни и здоровья граждан;

- координации работ, направленных на предупреждение аварий на опасных производственных объектах и повышения готовности к локализации аварий и ликвидации их последствий;

- эффективности природоохранной деятельности и эффективности использования газа в ОАО "Газпром";

- энергетической безопасности функционирования объектов ОАО "Газпром" и рационального использования энергетических ресурсов (электрической и тепловой энергии, воды);

- подготовки отчетности для ОАО "Газпром" и Федеральных органов надзора.

5.2 Проведение контроля (надзора) за соблюдением требований нормативных документов основывается на следующих принципах:

- применение единых правил проведения контроля (надзора);

- осуществление  контроля (надзора) в течение всего периода и на всех этапах строительства, реконструкции, капитального ремонта, эксплуатации и утилизации объектов ОАО "Газпром", а также в процессе подготовки объектов к приемке в эксплуатацию;

- использование единых правил установления требований к применению стандартов и нормативных документов;

- обеспечение единства измерений;

- осуществление контроля (надзора) в процессе изготовления оборудования для объектов ОАО "Газпром".

6.1 Контроль (надзор) за соблюдением требований нормативных документов проводят в направлениях:

- качества продукции, работ и услуг;

- промышленной и пожарной безопасности;

- охраны окружающей среды;

- эффективного использования газа;

- энергетической безопасности и эффективного использования энергетических ресурсов (электрической и тепловой энергии, воды);

- повышения уровня безопасности жизни и здоровья граждан.

6.2 Структура форм организации и видов контроля (надзора) за соблюдением требований нормативных документов приведена в таблице А.1 (приложение А).

6.3 Применяют следующие формы (уровни) организации контроля (надзора) за соблюдением требований нормативных документов:

- корпоративный контроль (надзор);

- производственный контроль (контроль за соблюдением требований промышленной и пожарной безопасности, экологический контроль и иные виды контроля, осуществляемые силами дочерних обществ);

- технический надзор;

- авторский надзор при строительстве и производстве /эксплуатации/ продукции.

Характеристика указанных форм контроля (надзора) в ОАО "Газпром" приведена в таблице Б.1 (приложение Б).

Примечание - Кроме указанных форм организации контроля на строящихся (реконструируемых, ремонтируемых) объектах ОАО "Газпром" контроль качества строительно-монтажных работ (входной, операционный, приемочный) в форме производственного контроля ведут специализированные подрядные организации.

6.4 Контроль (надзор) за соблюдением требований нормативных документов к качеству продукции (закупаемой и применяемой на объектах ОАО "Газпром"), работ (строительно-монтажных, ремонтных, диагностических и иных) и услуг (транспортных, по техническому надзору и иных) в ОАО "Газпром" осуществляют с применением всех форм организации контроля (надзора), приведенных в таблице А.1 (приложение А) (корпоративный контроль, производственный контроль, технический надзор, авторский надзор), с учетом требований организационно-методических стандартов и иных нормативных документов в областях контроля и управления (СТО Газпром 2-3.5-032, СТО Газпром 2-3.6-033, Положения [8], Правил [9], ВРД 39-1.14-021-2001 [10], МДС 12-9.2001 [11], "Положения о техническом надзоре" [12], СП 11-110-99 [5].

6.5 Контроль за соблюдением требований нормативных документов по обеспечению промышленной и пожарной безопасности на объектах ОАО "Газпром" осуществляют в формах:

- корпоративного контроля (надзора) в соответствии с требованиями СТО Газпром 2-3.5-032, СТО Газпром 2-3.6-033, требованиями 6 уровня контроля по ВРД 39-1.14-021-2001 [10] (административно-производственный контроль);

- производственного контроля (в соответствии с  требованиями 1 - 5 уровней контроля по ВРД 39-1.14-021-2001 [10]).

6.6 Контроль за соблюдением требований в области охраны окружающей среды на объектах ОАО "Газпром" (далее - экологический контроль) осуществляют в формах:

- корпоративного экологического контроля (надзора);

- производственного экологического контроля в соответствии с ВРД 39-1.13-011-2000 [13] и другими документами.

6.7 Корпоративный контроль (надзор) за эффективным использованием газа реализуют инспекционные контрольные органы ОАО "Газпром" в соответствии с требованиями СТО Газпром 4.

6.8 Контроль за соблюдением требований энергетической безопасности и эффективного использования энергетических ресурсов (электрической и тепловой энергии, воды) на объектах ОАО "Газпром" осуществляют в формах:

- корпоративного контроля (надзора);

- производственного контроля, постоянно осуществляемого энергетическими службами эксплуатирующих дочерних обществ.

6.9 Контроль за соблюдением требований безопасности жизни и здоровья граждан осуществляют в формах:

- корпоративного контроля (надзора) за соблюдением требований безопасности жизни и здоровья граждан в соответствии с требованиями 6 уровня административно-производственного контроля по ВРД 39-1.14-021-2001 [10];

- производственного контроля дочерних обществ согласно требованиям 1-5 уровней административно-производственного контроля по ВРД 39-1.14-021-2001 [10].

7.1 В плановом порядке корпоративный контроль (надзор) за соблюдением требований  нормативных документов осуществляют путем проведения выборочных проверок на сооружаемых или эксплуатируемых объектах дочерних обществ.

Примечание - Выборочные проверки как способ контроля применяют также при осуществлении производственного контроля в дочерних обществах.

7.2 Если планируемая проверка касается действующего нормативного документа, решение по ее проведению должно быть включено в соответствующую целевую программу, план мероприятий ОАО "Газпром", протокол либо иной организационно-распорядительный документ ОАО "Газпром".

Если проверка касается вновь вводимого (или пересматриваемого) стандарта, решение о ее проведении включают в план мероприятий.

7.3 В зависимости от характера контролируемых требований проверка может быть поручена инспекционному контрольному органу ОАО "Газпром", либо структурному подразделению ОАО "Газпром" (по направлению деятельности), либо комиссии, формируемой из специалистов соответствующего профиля.

Полномочия и схемы взаимодействия контролирующих органов и структурных подразделений ОАО "Газпром" с его дочерними обществами в части планирования и проведения конкретных видов контроля (надзора) в ОАО "Газпром" регламентируются соответствующими нормативными документами.

Если проверка поручена инспекционному контрольному органу ОАО "Газпром", последний включает проверку в свой плановый документ проведения проверок, согласуемый или утверждаемый ОАО "Газпром".

Если стандарты ОАО "Газпром" внедрялись в соответствии с планами мероприятий, проверки поручают дочерним обществам, ответственным за методическое обеспечение деятельности ОАО "Газпром" по вопросам технического регулирования, в том числе в области стандартизации по соответствующим направлениям деятельности, регламентированным Перечнем [16].

Проведение контроля (надзора) в форме авторского надзора (при производстве /эксплуатации/ продукции) осуществляется только по целевому заданию структурного подразделения ОАО "Газпром" - инициатора проверки.

7.4 В задании на проведение проверки указывают:

- перечень дочерних обществ, в которых следует провести проверку;

- перечень нормативных документов и/или требований (пунктов) нормативного документа, по которым проверяют дочерние общества;

- объекты, средства и методы, с помощью которых производится проверка, в том числе требования к метрологическому обеспечению проверки (при необходимости);

- сроки проведения проверки.

7.5 Задание на проведение проверки подлежит обязательному согласованию с руководящим органом Системы стандартизации ОАО "Газпром" и утверждению руководством структурного подразделения ОАО "Газпром" - инициатора проверки.

7.6 После завершения проверки соблюдения требований нормативного документа инспекционный контрольный орган ОАО "Газпром" в 10-дневный срок оформляет в четырех экземплярах акт проверки соблюдения требований нормативного документа в соответствии с Приложением В.

Экземпляр N 1 акта направляется структурному подразделению ОАО "Газпром" - инициатору проверки нормативного документа.

Экземпляр N 2 акта направляется в руководящий орган Системы стандартизации ОАО "Газпром".

Экземпляр N 3 акта направляется в проверяемое дочернее общество.

Экземпляр N 4 акта остается в инспекционном контрольном органе ОАО "Газпром" на хранении.

7.7 В случае выявления по результатам проверки нарушения требований нормативного документа организацией разрабатывается план устранения выявленных нарушений, о чем в акте делается соответствующая отметка.

Примечание - План устранения выявленных нарушений является неотъемлемой частью акта проверки соблюдения требований нормативного документа.

План устранения выявленных нарушений подписывается всеми членами комиссии.

В плане устранения выявленных нарушений в обязательном порядке указывается срок устранения каждого нарушения.

7.8 После устранения всех нарушений проверяемое дочернее общество или организация направляет в инспекционный контрольный орган ОАО "Газпром" уведомление об устранении выявленных нарушений.

7.9 Структурное подразделение ОАО "Газпром" - инициатор проверки или руководящий орган Системы стандартизации ОАО "Газпром" вправе назначить повторную проверку соблюдения требований нормативного документа по результатам устранения выявленных нарушений.

8.1 Метрологическое обеспечение контроля (надзора) за соблюдением требований нормативных документов осуществляют с целью обеспечения единства измерений, выполняемых при ведении  контроля (надзора).

8.2 Если в процессе ведения контроля (надзора) предполагается выполнение измерений (проведение испытаний), в задании на проведение проверки должны быть установлены:

- основные требования по метрологическому обеспечению проверки;

- порядок метрологического обеспечения проверки;

- лицо, ответственное за метрологическое обеспечение проверки.

8.3 Метрологическое обеспечение контроля (надзора) за соблюдением требований нормативных документов должно соответствовать требованиям СТО Газпром 5.0.

8.4 В зависимости от установленного порядка метрологического обеспечения проверки метрологическая деятельность может быть сосредоточена в одной организации или распределена между различными организациями, участвующими в проведении проверки.

8.5 Лицо, ответственное за метрологическое обеспечение проверки, во взаимодействии с представителями организаций (подразделений), участвующих в проведении проверки, определяет перечень измерений (испытаний), необходимое для выполнения измерений (проведения испытаний) оборудование, а также организует контроль выполнения требований к измерениям, средствам измерений и испытаний.

8.6 Документ, регламентирующий программу испытаний для целей контроля (надзора), должен содержать:

- перечень параметров, подлежащих измерительному контролю, и характеристик условий испытаний с указанием номинальных значений и диапазонов изменений;

- перечень документов, на соответствие требованиям которых проводятся испытания;

- перечень документов, регламентирующих методики испытаний, последовательность и объем проводимых экспериментов;

- требования к порядку, условиям, месту и срокам проведения испытаний;

- требования к показателям точности измерений и воспроизводимости результатов измерений и испытаний;

- перечень применяемых эталонов, средств измерений, испытательного и вспомогательного оборудования с указанием их типов и характеристик, материалов и реактивов;

- методику и порядок отбора, подготовки и хранения образцов (проб) для испытаний  или ссылки на стандарты, регламентирующие методику и порядок отбора, подготовки и хранения образцов (проб) для испытаний;

- алгоритмы обработки данных испытаний и вычислений результатов измерений, выполняемых при испытаниях;

- требования к оформлению результатов испытаний.

8.7 При разработке методик испытаний для целей контроля (надзора) должны учитываться требования нормативных документов системы обеспечения единства измерений.

Методика испытаний может включать в себя в качестве составной части методику (методики) выполнения измерений, аттестованную (аттестованные) в соответствии с требованиями ГОСТ Р 8.563, или содержать ссылки на методики выполнения измерений, регламентированные в стандартах.

8.8 Документы, в которых регламентированы методики испытаний, должны содержать:

- перечень параметров объектов, подвергаемых испытаниям, и характеристик условий испытаний  с указанием номинальных значений и диапазонов их изменений;

- процедуры оценивания воспроизводимости результатов испытаний (или ссылки на нормативный документ, регламентирующий эти процедуры);

- методики выполнения измерений параметров продукции и характеристик условий испытаний, если они включены в качестве составной части в методику испытаний;

- требования к эталонам, средствам измерений, испытательному и вспомогательному оборудованию (либо указание их типов и характеристик), материалам и реактивам;

- операции подготовки, проведения испытаний, включая порядок отбора, подготовки и хранения образцов (проб) для испытаний, алгоритмы обработки данных испытаний и вычислений результатов измерений при испытаниях (контроле);

- требования к оформлению результатов испытаний;

- требования к квалификации персонала, проводящего испытания;

- требования по видам безопасности.

8.9 Результаты испытаний фиксируют в протоколе, в котором, в том числе, должны быть указаны:

- наименование объекта испытаний;

- контролируемые параметры объекта;

- наименование и обозначение документа, регламентирующего методику испытаний;

- характеристики условий испытаний;

- результаты измерений параметров и характеристики погрешности полученных результатов;

- наименования, типы или основные характеристики эталонов и средств измерений, использованных при испытаниях;

- реквизиты испытательного подразделения, проводившего испытания.

8.10 Проекты нормативных документов, регламентирующих программы и методики испытаний для целей контроля (надзора), подлежат метрологической экспертизе в порядке, установленном СТО Газпром 1.7.