ДП ЗЕТ НКУ.012-2012 Система менеджмента качества. Проведение аудитов обеспечения качества

3.1.1 аудит (проверка) (далее - аудит): Систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

Примечания.

3.1.2 критерии аудита: Совокупность политики, процедур или требований.

Примечание - Критерии аудита используют для сопоставления с ними свидетельств аудита.

3.1.3 свидетельства аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита и могут быть проверены.

Примечание - Свидетельства аудита могут быть качественными или количественными.

3.1.4 выводы (наблюдения) аудита (далее - выводы аудита): Результат оценки собранных свидетельств аудита на соответствие критериям аудита.

Примечание - Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.

3.1.5 заключение по результатам аудита: Выходные данные аудита, представленные аудиторской группой после рассмотрения целей аудита и всех выводов аудита.

3.1.6 заказчик аудита: Организация или лицо, заказавшие аудит.

Примечание - Заказчик может быть проверяемой организацией или любой другой организацией, которая имеет законное право потребовать аудит.

3.1.7 проверяемая организация: Организация, подвергающаяся аудиту.

3.1.8 аудитор (эксперт) (далее - аудитор): Лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита.

3.1.9 аудиторская группа (комиссия) (далее - аудиторская группа): Один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

Примечания.

3.1.10 технический эксперт: Лицо, предоставляющее аудиторской группе свои знания или опыт по специальному вопросу.

Примечания.

3.1.11 программа аудита: Совокупность одного или нескольких аудитов (3.1) , запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.

Примечание - Программа аудита включает всю деятельность, необходимую для планирования, организации и проведения аудитов (3.1) .

3.1.12 план аудита: Описание деятельности и мероприятий по проведению аудита (3.1) .

3.1.13 область аудита: Содержание и границы аудита (3.1) .

Примечание - Область аудита обычно включает местонахождение, организационную структуру, виды деятельности и процессов, а также охватываемый период времени.

3.1.14 компетентность: Проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и навыки.

4.3.1 Приказом директора назначается группа проведения внутреннего аудита цеха сборки НКУ (далее цех), в состав которой входят: инженер-метролог, начальник ООК, начальник производственно-технического отдела.

4.3.2 Результаты аудита являются основными входными данными для анализа СМК со стороны руководства.

4.3.3 В ООО внутренний аудит цеха проводится один раз в год.

4.3.4 Начальник отдела обеспечения качества разрабатывает план внутреннего аудита цеха в соответствии с приложением А и представляет его на утверждение директору ООО.

4.3.5 Утвержденный план передается на ознакомление в цех.

4.3.6 За 15 дней до начала аудита начальник ООК организовывает:

- разработку программы аудита подразделений;

- составление перечня контрольных вопросов аудита (при необходимости);

- определяет кандидатуру руководителя проверяющей группы.

4.3.7 Программа аудита подразделения включает в себя:

- наименование проверяемого подразделения;

- цель и причины проведения аудита;

- содержание аудита;

- руководителя и состав проверяющей группы;

Программу подписывают начальник отдела обеспечения качества.

4.3.8 Приказ о проведении внутреннего аудита утверждается директором ООО.

4.3.9 Приказ о проведении внутреннего аудита и программа направляются в проверяющие подразделения не позднее чем за 10 дней до проведения аудита.

4.3.10 Группа проведения аудита составляет Задание на проведение аудита в соответствии с приложением Б, которое утверждает директор ООО.

4.3.11 В соответствии с утвержденным Заданием, группа проводит проверку, придерживаясь указанных в нем проверяемых разделов и документации.

4.3.12 По итогам проверки начальник ООК заполняет, оформляет отчет по проведенному аудиту в соответствии с приложением В.

4.3.13 Группа аудиторов подписывает отчеты, указав в них рекомендации по устранению отклонений и несоответствий, заключение по проведенному аудиту, предложения по улучшению. Срок выполнения повторного аудита.

4.3.14 При проведении следующей плановой или внеплановой проверки в данном подразделении аудиторы проводят анализ выполнения корректирующих действий, указанных в отчете.

4.3.15 Группа аудиторов заканчивает оформление протоколов несоответствия, замечания предыдущих аудитов, заполнив графы о выполнении корректирующих действий в соответствии с приложением В.

4.3.16 В случае невыполнения в срок корректирующих действий начальник ООК сообщает об этом директору ООО, который предпринимает соответствующие действия.

4.3.17 Материалы о проведенном аудите (план, задание, отчет) хранятся в ООК не менее пяти лет.